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華夏基金管理有限公司關于根據《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》修訂旗下公募

發布時間:2020-01-02 21:18:43 已有: 人閱讀

  華夏基金管理有限公司關于根據《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》修訂旗下公募基金基金合同的公告

  根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)和各基金基金合同等規定,經協商各基金托管人同意,華夏基金管理有限公司(以下簡稱“基金管理人”)決定對旗下基金基金合同中“基金的信息披露”相關內容進行修訂,F將主要修訂情況公告如下(具體修訂詳見附件《各基金基金合同修訂說明》):

  基金管理人根據《信息披露辦法》對旗下全部163只存量基金(包括162只存續期基金及已結束募集但基金合同尚未生效的華夏中證銀行ETF)的基金合同(以下簡稱“存量基金合同”)進行修訂。具體基金明細如下:

  華夏大中華信用債券(QDII)002877華夏3-5年中高級可質押信用債ETF511280

  華夏安康債券001031華夏快線三年持有混合(FOF)006289華夏圓和混合003300

  華夏MSCI中國A股國際通ETF512990華夏養老2045三年持有混合(FOF)006620

  華夏MSCI中國A股國際通ETF聯接000975華夏養老2035三年持有混合(FOF)006622

  由于基金類別、運作方式等不同,各基金基金合同修訂內容、具體表述等可能存在差異,本公告正文列示的基金合同修訂內容并不特別加以區分,各基金基金合同具體修訂詳見附件。

 。ㄒ唬⿲⒋媪炕鸷贤械墓蓟鹦畔⑴斗煞ㄒ幟Q修訂為《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》。

 。ǘ┯捎凇缎畔⑴掇k法》新增“基金產品資料概要”為公開披露的基金信息,相應在基金合同中增加“基金產品資料概要”釋義及相關披露要求;甬a品資料概要編制、披露與更新要求,自《信息披露辦法》實施之日起一年后開始執行。

 。ㄈ┯捎凇缎畔⑴掇k法》對招募說明書的更新要求進行了調整,即招募說明書的信息發生重大變更的,基金管理人應當在3個工作日內進行更新,其他信息發生變更的,基金管理人至少每年更新一次,基金合同終止的,基金管理人可以不再更新基金招募說明書;诖,相應修訂存量基金合同中“招募說明書”釋義及相關披露要求。

 。ㄋ模┯捎凇缎畔⑴掇k法》取消部分信息披露文件的備案,相應修訂存量基金合同中有關“信息披露文件備案”的描述。

 。ㄎ澹┯捎凇缎畔⑴掇k法》取消開放式基金基金合同生效后,在開始辦理基金份額申購或者贖回前披露基金資產凈值,以及半年度和年度末披露基金資產凈值的要求,相應修訂存量基金合同中有關“基金凈值披露”的描述。

 。┯捎凇缎畔⑴掇k法》將“基金半年度報告”名稱調整為“基金中期報告”,相應修訂存量基金合同中有關描述。

 。ㄆ撸┌凑铡缎畔⑴掇k法》對存量基金合同“基金的信息披露”章節進行整體修訂,主要修訂內容如下(本處以普通開放式基金修訂內容為例,與貨幣基金、定期開放式基金、QDII基金、FOF基金等不同類別或運作方式的基金在具體修訂內容上存在差異。各基金基金合同具體修訂詳見附件):

  本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有會的基金份額持有人等法律、行政法規和中國證監會規定的自然人、法人和非法人組織。

  本基金信息披露義務人應當以保護基金份額持有人利益為根本出發點,按照法律、行政法規和中國證監會的規定披露基金信息,并保證所披露信息的真實性、準確性、完整性、及時性、簡明性和易得性。

  本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金信息通過中國證監會指定媒介披露,并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。

  3、本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的,基金信息披露義務人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發生歧義的,以中文文本為準。

  1)《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關系,明確基金份額持有會召開的規則及具體程序,說明基金產品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項的法律文件。

  2)基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項,說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息披露及基金份額持有人服務等內容;鹫心颊f明書的信息發生重大變更的,基金管理人應當在3個工作日內,更新基金招募說明書并登載在指定網站上;鹫心颊f明書的其他信息發生變更的,基金管理人至少每年更新一次;鸷贤K止的,基金管理人可以不再更新基金招募說明書。

  3)基金托管協議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產保管及基金運作監督等活動中的權利、義務關系的法律文件。

  基金管理人根據《信息披露辦法》的要求公告基金產品資料概要;甬a品資料概要的信息發生重大變更的,基金管理人應當在3個工作日內,更新基金產品資料概要,并登載在指定網站上和基金銷售機構網站上或營業網點;甬a品資料概要的其他信息發生變更的,基金管理人至少每年更新一次;鸷贤K止的,基金管理人可以不再更新基金產品資料概要。

  基金合同生效后,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人至少每周在指定網站披露一次基金份額凈值和基金份額累計凈值。

  基金管理人應當在不晚于每個開放日的次日,通過指定網站、基金銷售機構網站或者營業網點,披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

  基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定網站披露半年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

  基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率,并保證投資者能夠在基金銷售機構網站或營業網點查閱或者復制前述信息資料。

  基金管理人應當在每年結束之日起3個月內,編制完成基金年度報告,將年度報告登載在指定網站上,并將年度報告提示性公告登載在指定報刊上;鹉甓葓蟾嬷械呢攧諘媹蟾鎽斀涍^具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計。

  基金管理人應當在上半年結束之日起2個月內,編制完成基金中期報告,將中期報告登載在指定網站上,并將中期報告提示性公告登載在指定報刊上。

  基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內,編制完成基金季度報告,將季度報告登載在指定網站上,并將季度報告提示性公告登載在指定報刊上。

  如報告期內出現單一投資者持有基金份額比例達到或超過基金總份額20%的情形,為保障其他投資者權益,基金管理人至少應當在基金定期報告“影響投資者決策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內持有份額變化情況及產品的特有風險,中國證監會認定的特殊情形除外。

 。6)臨時報告(不同類別或運作方式的基金的臨時報告事項可能存在差異,具體詳見各基金基金合同修訂說明)

  本基金發生重大事件,有關信息披露義務人應當在2日內編制臨時報告書,并登載在指定報刊和指定網站上。

  5)基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項,基金托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項;

  9)基金管理人的董事在最近12個月內變更超過百分之五十,基金管理人、基金托管人專門基金托管部門的主要業務人員在最近12個月內變動超過百分之三十;

  11)基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰,基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管業務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰;

  12)基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關聯交易事項,中國證監會另有規定的情形除外;

  22)基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有益或者基金份額的價格產生重大影響的其他事項或中國證監會規定的其他事項。

  在《基金合同》存續期限內,任何公共媒介中出現的或者在市場上流傳的消息可能對基金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動,以及可能損害基金份額持有益的,相關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清,并將有關情況立即報告中國證監會。

  基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度,指定專門部門及高級管理人員負責管理信息披露事務。

  基金信息披露義務人公開披露基金信息,應當符合中國證監會相關基金信息披露內容與格式準則等法規的規定。

  基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約定,對基金管理人編制的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關基金信息進行復核、審查,并向基金管理人進行書面或電子確認。

  為強化投資者保護,提升信息披露服務質量,基金管理人應當自中國證監會規定之日起,按照《信息披露辦法》等相關法律法規的規定和中國證監會規定向投資者及時提供對其投資決策有重大影響的信息。

  為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業機構,應當制作工作底稿,并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。

  依法必須披露的信息發布后,基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法規規定將信息置備于公司住所,供社會公眾查閱、復制。

  本次修訂對基金份額持有人利益無實質性不利影響,并已履行了規定的程序,符合相關法律法規的規定。投資者可登錄基金管理人網站()查閱各基金修訂后的基金合同及招募說明書(更新)。

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