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建信MSCI中國A股國際通交易型開放式指數證券投資基金招募說明書(更新)摘要20

發布時間:2020-01-03 11:40:43 已有: 人閱讀

  基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會注冊,但中國證監會對本基金募集的注冊,并不表明其對本基金的投資價值、市場前景和收益做出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。

  基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產,但不保證投資本基金一定盈利,也不保證基金份額持有人的最低收益。

  本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動,投資人在投資本基金前,需充分了解本基金的產品特性,并承擔基金投資中出現的各類風險,包括:因整體政治、經濟、社會等環境因素對證券價格產生影響而形成的系統性風險,個別證券特有的非系統性風險,由于基金投資人連續大量贖回基金產生的流動性風險,基金管理人在基金管理實施過程中產生的基金管理風險,本基金的特定風險等。投資本基金可能遇到的風險包括:標的指數回報與股票市場平均回報偏離的風險、標的指數波動的風險以及基金投資組合回報與標的指數回報偏離的風險,基金份額二級市場交易價格折溢價的風險,基金的退市風險,投資者申購、贖回失敗的風險以及基金份額贖回對價的變現風險等等。

  本基金屬于股票型基金,其預期收益及預期風險水平高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金,屬于高風險/高收益的開放式基金。本基金為被動式投資的股票型指數基金,主要采用完全復制策略,跟蹤 MSCI 中國 A 股國際通指數(

  投資人申購的基金份額當日可賣出,當日未賣出的基金份額在份額交收成功之前不得賣出和贖回。即在目前結算規則下,T 日申購的基金份額當日可賣出,T 日申購當日未賣出的基金份額,T+1 日不得賣出和贖回,T+1 日交收成功后 T+2日可賣出和贖回。因此為投資人辦理申購業務的申購贖回代理機構若發生交收違約,將導致投資人不能及時、足額獲得申購當日未賣出的基金份額,投資人的利益可能受到影響。

  投資人投資本基金時需具有上海證券交易所人民幣普通股票賬戶(即 A 股賬戶)或上海證券交易所證券投資基金賬戶。其中,上海證券交易所證券投資基金賬戶只能進行基金的現金認購和二級市場交易,如投資人需要使用 MSCI 中國 A股國際通指數成份股中的上海證券交易所上市股票參與網下股票認購或基金的申購、贖回,則應開立上海證券交易所人民幣普通股票賬戶;如投資人需要使用MSCI 中國 A 股國際通指數成份股中的深圳證券交易所上市股票參與網下股票認購,則還應開立深圳證券交易所人民幣普通股票賬戶。

  投資有風險,投資人在進行投資決策前,請仔細閱讀本基金的《招募說明書》、《基金合同》及基金產品資料概要等信息披露文件,了解基金的風險收益特征,并根據自身的投資目的、投資期限、投資經驗、資產狀況等判斷本基金是否和自身的風險承受能力相適應。

  基金的過往業績并不代表其未來表現;鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I績不構成新基金業績表現的保證;鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負”原則,在投資者作出投資決策后,基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,由投資者自行負責。

  建信基金管理有限責任公司經中國證監會證監基金字[2005]158號文批準設立。公司的股權結構如下:中國建設銀行股份有限公司,65%;美國信安金融服務公司,25%;中國華電集團資本控股有限公司,10%。

  本基金管理人公司治理結構完善,經營運作規范,能夠切實維護基金投資人的利益。股東會為公司權力機構,由全體股東組成,決定公司的經營方針以及選舉和更換董事、監事等事宜。公司章程中明確公司股東通過股東會依法行使權利,不以任何形式直接或者間接干預公司的經營管理和基金資產的投資運作。

  董事會為公司的決策機構,對股東會負責,并向股東會匯報。公司董事會由9 名董事組成,其中 3 名為獨立董事。根據公司章程的規定,董事會行使《公司法》規定的有關重大事項的決策權、對公司基本制度的制定權和對總裁等經營管理人員的監督和獎懲權。

  孫志晨先生,董事長,1985 年獲東北財經大學經濟學學士學位,2006 年獲得長江商學院 EMBA。歷任中國建設銀行總行籌資部證券處副處長,中國建設銀行總行籌資部、零售業務部證券處處長,中國建設銀行總行個人銀行業務部副總

  張軍紅先生,董事,現任建信基金管理公司總裁。畢業于國家行政學院行政管理專業,獲博士學位。歷任中國建設銀行總行籌資部儲蓄業務處科員、副主任科員、主任科員,總行零售業務部主任科員,總行個人銀行業務部個人存款處副經理、高級副經理,總行行長辦公室秘書一處高級副經理級秘書、秘書、高級經理,總行投資托管服務部總經理助理、副總經理,總行投資托管業務部副總經理,總行資產托管業務部副總經理。2017 年 3 月出任建信基金管理公司監事會主席,2018 年 4 月起任建信基金管理公司總裁。

  曹偉先生,董事。1990 年獲北京師范大學中文系碩士學位。歷任中國建設銀行北京分行儲蓄證券部副總經理,北京分行安華支行副行長,北京分行西四支行副行長,北京分行朝陽支行行長,北京分行個人銀行部總經理,總行個人存款與投資部總經理助理、副總經理、總行個人金融部副總經理。

  張維義先生,董事,現任信安亞洲區總裁。1990 年畢業于倫敦政治經濟學院,獲經濟學學士學位,2012 年獲得華盛頓大學和復旦大學 EMBA 工商管理學碩士。歷任新加坡公共服務委員會副處長,新加坡電信國際有限公司業務發展總監,信誠基金公司首席運營官和代總經理,英國保誠集團(馬來西亞)資產管理公司首席執行官,宏利金融全球副總裁,宏利資產管理公司()首席執行官和執行董事,信安北亞地區副總裁、總裁,信安亞洲區總裁。

  鄭樹明先生,董事,現任信安國際(亞洲)有限公司北亞地區首席營運官。1989年畢業于新加坡國立大學。歷任新加坡普華永道高級審計經理,新加坡法興資產管理董事總經理、營運總監、執行長,愛德蒙得洛希爾亞洲有限公司市場行銷總監,信安國際(亞洲)有限公司北亞地區首席營運官。

  華淑蕊女士,董事,現任中國華電集團資本控股有限公司總經理助理。畢業于吉林大學,獲經濟學博士學位。歷任《長春日報》新聞中心農村工作部記者,湖南衛視《聽我非常道》財經節目組運營總監,錦輝控股集團公司副總裁、錦輝精細化工有限公司總經理,吉林省信托有限責任公司業務七部副總經理、理財中心總經理、財富管理總監兼理財中心總經理,吉林省信托有限責任公司副總經理,光大證券財富管理中心總經理(MD),中國華電集團資本控股有限公司總經理助理。

  新華資產管理股份有限公司董事長。1985 年畢業于中國人民大學財政金融學院,1988 年畢業于中國人民銀行研究生部。歷任中國人民銀行總行和中國農村信托投資公司職員,正大國際財務有限公司總經理助理、資金部總經理,博時基金管理有限公司副總經理,新華資產管理股份有限公司總裁,新華人壽保險股份有限公司首席執行官、總裁兼新華資產管理股份有限公司董事長。

  史亞萍女士,獨立董事,現任嘉浩控股有限公司首席運營官。1994 年畢業于對外經濟貿易大學,獲國際金融碩士;1996 年畢業于耶魯大學研究生院,獲經濟學碩士。先后在標準普爾國際評級公司、英國艾比國民銀行、野村證券亞洲、雷曼兄弟亞洲、中國投資有限公司、美國威靈頓資產管理有限公司、中金資本、嘉浩控股有限公司等多家金融機構擔任管理職務。

  邱靖之先生,獨立董事,現任天職國際會計師事務所(特殊普通合伙)首席合伙人。畢業于湖南大學高級工商管理專業,獲 EMBA 學位,全國會計領軍人才,中國注冊會計師,注冊資產評估師,高級會計師,澳洲注冊會計師。1999 年 10月加入天職國際會計師事務所,現任首席合伙人。

  馬美芹女士,監事會主席,高級經濟師,1984 年畢業于中央財政金融學院,獲學士學位,2009 年獲長江商學院高級管理人員工商管理碩士。1984 年加入中國建設銀行,歷任中國建設銀行總行籌資儲蓄部、零售業務部、個人銀行部副處長、處長、資深客戶經理(技術二級),總行個人金融部副總經理,總行個人存款與投資部副總經理。2018 年 5 月起任建信基金管理公司監事會主席。

  方蓉敏女士,監事,現任信安國際(亞洲)有限公司亞洲區首席律師。1990年獲新加坡國立大學法學學士學位,擁有新加坡、英格蘭和威爾斯以及香港地區律師從業資格。曾任英國保誠集團新市場發展區域總監和美國國際集團全球意外及健康保險副總裁等職務。

  李亦軍女士,監事,高級會計師,現任中國華電集團資本控股有限責任公司機構與戰略研究部經理。1992 年獲北京工業大學工業會計專業學士,2009 年獲中央財經大學會計專業碩士。曾供職于北京北奧有限公司,中進會計師事務所,中瑞華恒信會計師事務所。2004 年加入中國華電集團,歷任中國華電集團財務有限公司計劃財務部經理助理、副經理,中國華電集團資本控股計劃財務部經理

  安曄先生,職工監事,現任建信基金管理公司信息技術總監。1995 年畢業于北京工業大學計算機應用系,獲得學士學位。1995 年 8 月加入中國建設銀行,歷任中國建設銀行北京分行信息技術部干部,信息技術管理部北京開發中心項目經理、代處長;2005 年 8 月加入建信基金管理公司,歷任基金運營部總經理助理、副總經理,信息技術部執行總經理、總經理,信息技術總監兼金融科技部總經理,信息技術總監。

  嚴冰女士,職工監事,現任建信基金管理公司人力資源部總經理。2003 年 7月畢業于中國人民大學行政管理專業,獲碩士學位。曾任安永華明會計師事務所人力資源部人力資源專員。2005 年 8 月加入建信基金管理公司,歷任人力資源部專員、主管、總經理助理、副總經理、總經理。

  劉穎女士,職工監事,現任建信基金管理公司審計部總經理。1997 年畢業于中國人民大學會計系,獲學士學位;2010 年畢業于香港中文大學,獲工商管理碩士學位,英國特許公認會計師公會(ACCA)資深會員。曾任畢馬威華振會計師事務所高級審計師,華夏基金管理有限公司基金運營部高級經理。2006 年 12 月加入建信基金管理公司,歷任監察稽核部監察稽核專員、稽核主管、資深稽核員、內控合規部副總經理、內控合規部副總經理兼內控合規部審計部(二級部)總經理、審計部總經理。

  總公司工作;1999 年 7 月加入中國建設銀行,先后在總行營業部、金融機構部、機構業務部從事信貸業務和證券業務,歷任科員、副主任科員、主任科員、機構業務部高級副經理等職;2006 年 3 月加入建信基金管理公司,擔任董事會秘書,

  并兼任綜合管理部總經理。2015 年 8 月 6 日起任我公司督察長,2016 年 12 月 23

  股份有限公司工作;2001 年 7 月加入中國建設銀行總行人力資源部,歷任副主任科員、業務經理、高級經理助理;2005 年 9 月加入建信基金管理公司,歷任人力資源部總監助理、副總監、總監、人力資源部總經理兼綜合管理部總經理。

  計院工作。1998 年 7 月加入中國建設銀行總行,歷任副主任科員、主任科員、秘書、高級經理級秘書,高端客戶部總經理助理,財富管理與私人銀行部總經理

  研究員、規劃發展部產品設計師、機構理財部高級經理。2005 年 8 月加入建信基金管理有限責任公司,歷任研究部研究員、高級研究員、研究部總監助理、研究部副總監、投資管理部副總監、投資管理部執行總監、金融工程及指數投資部

  總監。2009 年 11 月 5 日起任建信滬深 300 指數證券投資基金(LOF)的基金經

  券投資基金及其聯接基金的基金經理;2011 年 9 月 8 日至 2016 年 7 月 20 日任

  深證基本面 60 交易型開放式指數證券投資基金(ETF)及其聯接基金的基金經理;2012年3月16日起任建信深證100指數增強型證券投資基金的基金經理;2015年 3 月 25 日起任建信雙利策略主題分級股票型證券投資基金的基金經理;2015

  年 7 月 31 日至 2018 年 7 月 31 日任建信中證互聯網金融指數分級發起式證券投

  金屬指數分級發起式證券投資基金的基金經理;2018 年 2 月 6 日至 2019 年 11

  2018 年 5 月 16 日起任建信 MSCI 中國 A 股國際通交易型開放式指數證券投資基

  中國國際金融股份有限公司(中金公司,是由國內外著名金融機構和公司基于戰略合作關系共同投資組建的中國第一家中外合資投資銀行。

  自 1995 年成立以來,中金公司一直致力于為客戶提供高質量金融增值服務,建立了以研究為基礎,投資銀行、股票業務、固定收益、財富管理和投資管理全

  方位發展的業務結構。憑借深厚的經濟、行業、法律法規等專業知識和優質的客戶服務,中金公司在海內外媒體評選中屢獲“中國最佳投資銀行”“最佳銷售服務團隊”“最具影響力研究機構”等殊榮。

  中金公司總部設在北京,在境內設有多家子公司,在上海和深圳設有分公司,在北京、上海、深圳等 18 個城市設有證券營業部。中金公司亦積極開拓海外市場,在香港、紐約、倫敦、新加坡四個國際金融中心設立子公司,不斷拓展業務的輻射廣度和深度,以把握資本跨境流動和財富全球配置的發展浪潮,令公司始終站在國際化發展的前沿。

  ,股票代碼 3908.HK。秉承“植根中國,融通世界”的理念,通過境內外業務的無縫對接,中金公司將持續為客戶提供一流的金融服務,協助客戶實現其戰略發展目標。

  中金公司已取得多項業務牌照并開展業務,中金公司擁有證券市場業務全牌照。業務領域跨越境內境外市場,覆蓋證券、證券投資基金、直接股權投資等多個領域,包括但不限于經紀業務、自營業務、基金的發起和管理、金融產品代銷、托管業務、承銷業務、投\融資顧問、融資融券業務、場外衍生品等。

  中金公司資產托管部為獨立部門,與資管、自營、經紀、投行相互隔離,人員及崗位設置實現管理條線獨立,有獨立的辦公場所和獨立的網絡系統、機房、應用系統、多項備份措施,從而保證利益隔離和信息隔離,保證了托管業務的獨立。

  資產托管部人員均具備金融、會計等相關專業學歷背景,全部取得了基金從業資格、資格。清算、估值、注冊登記、投資監督等主要業務崗位人員來自托管銀行、基金管理公司、信托公司,平均從業年限 5 年以上,具備豐富的資管產品、基金運作管理經驗。

  金公司的創辦。于中金集團擔任多個職位,包括自 1995 年 8 月至 2006 年 2 月擔

  年 11 月至 2015 年 3 月擔任厚樸投資管理有限公司的管理合伙人。在 1995 年 8

  月至 1988 年 6 月擔任世界銀行駐中國代表處業務專員,自 1988 年 6 月至 1988

  中金公司各類承銷項目的簿記、清算、登記和托管工作、曾主要負責中金公司經紀業務清算、QFII 業務清算、監管報表報送、自營業務清算支持等工作,同時輔助部門負責人對部門整體業務進行協調管理。在加入中金公司之前,曾任職于招商銀行北京分行,擔任信貸業務經理。

  張萱于 1998 年獲得中央財經大學經濟學專業學士學位,具備資格、基金從業資格、期貨從業資格。

  業務的批復(證監許可【2015】1441 號),截至 2018 年 12 月 31 日,共托管產

  品 405 支,其中公募基金 4 支,資產托管規模 16.70 億元;特定專戶 1 只,托管

  規模 95.58 億元;私募基金 400 支,均為經中國基金業協會備案的私募基金產品,資產托管規模 154.75 億元。

  中金公司托管部自取得托管資格以來,嚴格按照《基金法》、《證券投資基金托管業務管理辦法》等相關法律法規,履行法律法規和《基金合同》賦予托管

  人的各項權利和義務。中金公司托管部與交通銀行、招商銀行合作開立產品托管銀行賬戶,用于保管基金資產。賬戶由資產托管部資金清算組負責管理。資金清算崗根據客戶劃款指令嚴格執行資金調撥;鸸乐到M嚴格遵守《證券投資基金會計核算業務指引》、《信息披露辦法》的相關規定,盡職盡責地履行估值核算、信息披露等各項義務,提升托管服務質量。中金公司托管部投資監督崗根據基金合同約定及相關法律法規,對基金的投資運作進行監督,客戶場外交易指令全部通過投資監督崗審核后傳遞至相關崗位,實現了對事前、事中、事后交易的監控及監督。中金公司托管部于 2014 年 5 月采購恒生電子的托管估值系統、投資清算系統、投資監督系統、XBRL 系統,資訊信息采購財匯資訊提供的數據。托管系統選用同城災備加磁帶備份的方式,能夠確保托管業務的數據安全。所有系統均已升級到恒生提供的最新的版本。

  中金公司嚴格遵守國家法律法規、行業規章及行內相關管理規定,加強內部管理,保證托管部業務規章的健全和各項規章的貫徹執行,通過對各種風險的梳理、評估、監控,有效地實現對各項業務風險的管控,確保業務穩健運行,保護基金持有人的合法權益。

  1、合法性原則:托管部制定的各項制度符合國家法律法規及監管機構的監管要求,并貫穿于托管業務經營管理活動的始終。

  2、全面性原則:托管部建立自我監控和風險合規部風險管控的內部控制機制,覆蓋各項業務、各個部門和各級人員,并滲透到決策、執行、監督、反饋等各個經營環節,建立全面的風險管理監督機制。

  3、獨立性原則:托管部獨立負責受托基金資產的保管,保證基金資產與中金公司的自有資產相互獨立,對不同的受托基金資產分別設置賬戶,獨立核算,分賬管理。

  中金公司資產托管部為獨立部門,與資管、自營、經紀、投行相互隔離,人員及崗位設置實現管理條線獨立,有獨立的辦公場所和獨立的網絡系統、機房、應用系統、多項備份措施,從而保證利益隔離和信息隔離,保證了托管業務的獨立。

  4、制衡性原則:托管部貫徹適當授權、相互制約的原則,從組織結構的設置上確保各組和各崗位權責分明、相互牽制,并通過有效的相互制衡措施消除內部控制中的盲點。

  5、有效性原則:托管部在崗位、各組和風險合規部內控管理模式的基礎上,形成科學合理的內部控制決策機制、執行機制和監督機制,通過行之有效的控制流程、控制措施,建立合理的內控程序,保障內控管理的有效執行。

  6、效益性原則:托管部內部控制與基金托管規模、業務范圍和業務運作環節的風險控制要求相適應,盡量降低經營運作成本,以合理的控制成本實現最佳的內部控制目標。

  根據《基金法》、《證券投資基金托管業務管理辦法》、《非銀行金融機構開展證券投資基金托管業務暫行規定》等法律法規,托管部制定了一整套嚴密、高效的證券投資基金托管管理規章制度,確;鹜泄軜I務運行的規范、安全、高效,制定《中國國際金融股份有限公司托管業務流程匯編》,包括但不限于《中國國際金融股份有限公司證券投資基金托管業務托管資產保管管理辦法》、《中國國際金融股份有限公司證券投資基金托管業務會計估值核算管理辦法》、《中國國際金融股份有限公司證券投資基金托管業務會計核算指引》、《中國國際金融股份有限公司證券投資基金托管業務資產終止運營操作規程》、《中國國際金融股份有限公司證券投資基金托管業務資金清算業務管理辦法》、《中國國際金融股份有限公司證券投資基金托管業務投資監督管理辦法》、《中國國際金融股份有限公司證券投資基金托管業務檔案管理辦法》、《中國國際金融股份有限公司證券投資基金托管業務信息披露管理辦法》、《中國國際金融股份有限公司證券投資基金托管業務內部控制和風險管理辦法》、《中國國際金融股份有限公司證券投資基金托管業務人員管理辦法》、《中國國際金融股份有限公司證券投資基金托管業務應急預案》、《中國國際金融股份有限公司證券投資基金托管業務隔離制度》、《中國國際金融股份有限公司證券投資基金托管業務稽核制度》、《中國國際金融股份有限公司證券投資基金托管業務信息系統權限管理辦法》、《中國國際金融股份有限公司證券投資基金托管業務信息技術規范》等,并根據市場變化和基金業務的發展不斷加以完善。做到業務分工合理,技術系統完整獨立,業務管理制度化,核心作業區實行封閉管理,有關信息披露由專人負責。

  托管部通過對基金托管業務各環節的事前指導、事中風控和事后檢查措施實現全流程、全鏈條的風險控制管理。

  1) 客戶接受:公司建立了托管業務客戶資質審查機制,銷售人員根據客戶準入標準進行盡職調查,合理審慎的了解客戶身份、資質情況及過往投資經驗;法律合規部對客戶進行反洗錢風險審查;風險管理部對客戶資質和信用狀況進行審查;資產托管部負責對客戶資料及審查結果進行集中存檔。

  2) 資產保管:對不同受托基金分別設立銀行產品賬戶、獨立核算,分賬管理,確保不同基金資產相互獨立,并與公司自營資產相分離。

  3) 資金清算:在券商清算模式下,場內交易清算由券商完成。托管清算人員根據管理人付款指令,完成銀證轉賬、場外交易付款等劃款操作。經辦人員對指令授權信息與預留印鑒進行比對,劃款前雙人雙崗進行復核,確保劃付金額準確無誤。

  4) 投資監督:托管業務投資監督人員根據合同約定的投資限制,在投資監督系統中維護風險控制指標,每日投資監督系統通過接口讀取估值核算系統估值表數據,投資監督人員對風險指標的使用情況進行監控和跟蹤,如有預警或超限情況,與管理人進行溝通。

  5) 估值核算:恒生估值核算系統中已為不同基金獨立設賬、獨立核算。每日接收場內交易及權益數據,讀取清算數據后自動生成憑證;饡嫺鶕乐到Y果或手工錄入場外交易的估值結果。估值及其他核算工作完成后,系統生成估值表,托管人與管理人或其外包服務人核對估值及基金凈值。

  中金公司作為基金托管人,根據《基金法》、《運作辦法》和有關證券法規的規定,對基金的投資對象、基金資產的投資組合比例、基金資產的核算、基金資產凈值的計算、基金管理人報酬的計提和支付、基金托管人報酬的計提和支付、基金的申購資金的到賬與贖回資金的劃付、基金收益分配等行為的合法性、合規性進行監督和核查。

  中金公司作為基金托管人,發現基金管理人有違反《基金法》、《運作辦法》等有關證券法規和《基金合同》的行為,應當及時通知基金管理人予以糾正,基金管理人收到通知后及時核對確認并進行調整。中金公司有權對通知事項進行

  復查,督促基金管理人改正;鸸芾砣藢χ薪鸸就ㄖ倪`規事項未能及時糾正的,中金公司須報告中國證監會。

  中金公司作為基金托管人,發現基金管理人有重大違規行為,須立即報告中國證監會,同時通知基金管理人限期糾正。

  最近一年內中金公司及其負責資產托管業務的高級管理人員無重大違法違規行為,未因基金托管業務受到中國人民銀行、中國證監會、中國銀監會及其他有關機關的處罰。負責基金托管業務的高級管理人員在基金管理公司無兼職的情況。

  注冊地址:新疆維吾爾自治區烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路 358 號大成國家大廈 20 樓 2005 室

  住所:廣東省深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心 A 棟第18-21 層及第 04 層

  3、基金管理人可以根據相關法律法規要求,選擇其他符合要求的機構代理銷售本基金,并在基金管理人網站公示。

  為更好地實現基金的投資目標,本基金可能會少量投資于國內依法發行上市的非成份股(包括中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票)、債券、貨幣市場工具、債券回購、資產支持證券、銀行存款、同業存單、權證、股指期貨以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會的相關規定)。

  基金的投資組合比例為:本基金投資于標的指數成份股和備選成份股的資產比例不低于基金資產凈值的 90%,且不低于非現金基金資產的 80%;權證、股指期貨及其他金融工具的投資比例依照法律法規或監管機構的規定執行。

  如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資范圍。

  本基金為完全被動式指數基金,采用完全復制法,即按照成份股在標的指數中的基準權重來構建指數化投資組合,并根據標的指數成份股及其權重的變化進行相應調整。但因特殊情況(比如流動性不足等)導致本基金無法有效復制和跟蹤標的指數時,基金管理人將通過投資其他成份股、非成份股以及中國證監會允許基金投資的其他金融工具進行替代,或者對投資組合管理進行適當變通和調整,從而使得投資組合緊密地跟蹤標的指數。

  在正常市場情況下,本基金的風險控制目標是追求日均跟蹤偏離度的絕對值爭取不超過 0.2%,年跟蹤誤差爭取不超過 2%。如因標的指數編制規則調整等其他原因,導致基金跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過了上述范圍,基金管理人應采取合理措施,避免跟蹤偏離度和跟蹤誤差的進一步擴大。

  本基金可投資股指期貨和其他經中國證監會允許的衍生金融產品,如權證以及其他與標的指數或標的指數成份股、備選成份股相關的衍生工具。

  本基金投資股指期貨將力爭利用股指期貨的杠桿作用,降低股票倉位頻繁調整的交易成本和跟蹤誤差,達到有效跟蹤標的指數的目的。通過對股票現貨和股指期貨市場運行趨勢的研究,結合股指期貨定價模型,采用估值合理、流動性好、交易活躍的期貨合約,對本基金投資組合進行及時、有效地調整和優化,提高投資組合的運作效率。本基金將通過對權證標的證券的基本面研究,結合多種定價模型,根據基金資產組合情況適度進行權證的投資。

  本基金將主要以降低跟蹤誤差和投資組合流動性管理為目的,綜合考慮流動性和收益性,構建本基金債券投資組合。

  本基金將分析資產支持證券的資產特征,估計違約率和提前償付比率,并利用收益率曲線和期權定價模型,對資產支持證券進行估值。本基金將通過對資產支持證券基礎資產及結構設計的研究,結合多種定價模型,嚴格控制資產支持證券的總體投資規模并進行分散投資,以降低流動性風險。

  如果指數發布機構變更或者停止上述標的指數編制及發布,或者上述標的指數由其他指數代替,或由于指數編制方法等重大變更導致上述指數不宜繼續作為標的指數,或證券市場有其他代表性更強、更適合投資的指數推出時,本基金管理人可以依據維護基金份額持有人合法權益的原則,通過適當的程序變更本基金的標的指數,并同時更換本基金的基金名稱與業績比較基準。若標的指數變更對基金投資無實質性影響(包括但不限于編制機構變更、指數更名等),則無需召開基金份額持有會,基金管理人可在取得基金托管人同意后變更標的指數和業績比較基準,報中國證監會備案并及時公告。

  本基金屬于股票型基金,其預期收益及預期風險水平高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金,屬于高風險/高收益的開放式基金。

  本基金為被動式投資的股票型指數基金,主要采用完全復制策略,跟蹤 MSCI中國 A 股國際通指數,其風險收益特征與標的指數所表征的市場組合的風險收益特征相似。

  基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

  月 18 日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容,保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

  發行主體中,上海浦東發展銀行股份有限公司(600000)于 2019 年 10 月 14 日

  發布公告,中國銀行保險監督管理委員會(以下簡稱“中國銀保監會”)對公司成都分行授信業務及整改情況嚴重失察、重大審計發現未向監管部門報告、輪崗制度執行不力的違規行為依法查處,執行罰款 130 萬元人民幣(銀保監罰決字【2019】7 號)。

  基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證基金一定盈利;鸬倪^往業績并不代表其未來表現。投資有風險,投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。

  基金管理費每日計提,逐日累計至每個月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金管理費劃款指令,基金托管人復核后于次月首日起 3 個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休假或不可抗力等致使無法按時支付的,支付日期順延。

  基金托管費每日計提,逐日累計至每個月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃款指令,基金托管人復核后于次月首日起 3 個工作日內從基金財產中一次性支取。若遇法定節假日、公休日或不可抗力等致使無法按時支付的,支付日期順延。

  本基金作為指數基金,需要根據與標的指數許可方所簽訂的指數使用許可協議中所規定的指數許可使用費計提方法計提指數許可使用費;鸷贤Ш蟮臉说闹笖翟S可使用費按照基金管理人與指數許可方簽署的標的指數使用許可協議的約定從基金財產中支付。指數許可使用費計算方法如下:

  基金合同生效后的指數許可使用費每日計提,逐日累計至每個季季末,按季支付。經基金管理人和基金托管人核對一致后,基金托管人于次季度首日起 5 日內從基金財產中一次性支付給基金管理人,由基金管理人根據指數使用許可協議所規定的方式支付給標的指數許可方。

  若一個季度累計計提指數使用費金額小于指數使用許可協議規定的費用下限,則基金于季度末最后一日補提指數使用費至指數使用許可協議規定的費用下限。

  如果指數許可使用費的計算方法和費率等發生調整,本基金將采用調整后的方法或費率計算指數許可使用費;鸸芾砣嗽谡心颊f明書更新或其他公告中披露基金最新適用的方法或費率。

  上述“一、基金費用的種類中第 4-10 項費用”,根據有關法規及相應協議規定,按費用實際支出金額列入或攤入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。

  基金財產投資的相關稅收,由基金份額持有人承擔,基金管理人或者其他扣繳義務人按照國家有關稅收征收的規定代扣代繳。

  4、更新了“第五部分:相關服務機構”的“代銷機構”的相關信息及“審計基金資產的會計師事務所“;

  7、更新了“第二十四部分:其他應披露事項”,添加了自上次本基金招募說明書披露以來涉及本基金的相關公告。

  上述內容僅為本更新招募說明書的摘要,投資人欲查詢本更新招募說明書正文,可登陸基金管理人網站 。

  鄭重聲明:天天基金網發布此信息目的在于傳播更多信息,與本網站立場無關。天天基金網不保證該信息(包括但不限于文字、視頻、音頻、數據及圖表)全部或者部分內容的準確性、真實性、完整性、有效性、及時性、原創性等。相關信息并未經過本網站證實,不對您構成任何投資決策建議,據此操作,風險自擔。數據來源:東方財富Choice數據。

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